企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定管理制度
1 目的
為確認(rèn)安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系是否符合安全標(biāo)準(zhǔn)化策劃的安排,是否符合體系的要求,是否符合管理體系文件的要求,是否得到了有效的實(shí)施和保持,并為安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系的持續(xù)改進(jìn)提供依據(jù),特制定《安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定管理制度》。
2 范圍
本制度適用于*****有限公司yyyyy廠。
3 制定依據(jù)
《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》
《中華人民共和國(guó)消防法》
《中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法》
《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》(國(guó)發(fā)[2010]23號(hào))
《冶金企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理規(guī)定》(總局令第26號(hào))
《國(guó)家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)冶金企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)(軋鋼)的通知》(安監(jiān)總管四〔2010〕172號(hào))
《軋鋼安全規(guī)程》(aq2003-2004)
4 工作職責(zé)
成立績(jī)效評(píng)定領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組。領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)由廠長(zhǎng)擔(dān)任,工作小組組長(zhǎng)由分管安全生產(chǎn)的副廠長(zhǎng)擔(dān)任。
4.1領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)
全面負(fù)責(zé)安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定工作,決策績(jī)效評(píng)定的重大事項(xiàng)。
4.2 工作小組職責(zé)
4.2.1 制定安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定計(jì)劃。
4.2.2 編制安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定報(bào)告。
4.2.3 負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定工作。
4.2.4 提出不符合項(xiàng)報(bào)告,對(duì)不符合項(xiàng)糾正措施進(jìn)行跟蹤和驗(yàn)證。
4.2.5 績(jī)效評(píng)定結(jié)果向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)。
5 時(shí)間與人員要求
5.1 時(shí)間要求
5.1.1 在安全標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施以后,每年至少應(yīng)組織一次安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定。在安全標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施初期,可以適當(dāng)縮短安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定的周期,以期及時(shí)發(fā)現(xiàn)體系中存在的問題。
5.1.2 工作小組在安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定前一個(gè)月向領(lǐng)導(dǎo)小組提交安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定工作計(jì)劃,經(jīng)批準(zhǔn)后施行。
5.2 人員要求
5.2.1 工作小組成員必須參加相應(yīng)的培訓(xùn)和考核,必須具備以下能力:
①熟悉相關(guān)的安全、健康法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn);
②接受過安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范評(píng)價(jià)技術(shù)培訓(xùn);
③具備與評(píng)審對(duì)象相關(guān)的技術(shù)知識(shí)和技能;
④具備操作安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定過程的能力;
⑤具備辨別危險(xiǎn)源和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的能力;
⑥具備安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定所需的語言表達(dá)、溝通及合理的判斷能力。
5.2.2 工作小組成員必須有較強(qiáng)的工作責(zé)任心。
5.2.3 工作小組成員必須具備較好的身體素質(zhì)。
6 安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定方法與技術(shù)要求
6.1 安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定方法
6.1.1 盡可能詢問最了解所評(píng)估問題的具體人員
提開放式的問題。即盡量避免提對(duì)方能用'是','不是'回答的封閉性問題。提問可以用(5w+1h)做疑問詞即什么(what),哪一個(gè)(which),何時(shí)(when),哪里(where),誰(who)和如何(how)。其它關(guān)鍵詞包括:出示、解釋、記錄,多少、程度、達(dá)標(biāo)率、情況等。采用易被理解的語言;使用事先準(zhǔn)備好的檢查表;采取公開討論的方式,激發(fā)對(duì)方的思考和興趣。在面談時(shí)應(yīng)注意交談方式,盡可能避免與被訪者爭(zhēng)論,仔細(xì)傾聽并記錄要點(diǎn)。
6.1.2 通過記錄進(jìn)行回顧
記錄是整個(gè)安全標(biāo)準(zhǔn)化體系實(shí)施的客觀證據(jù),安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定員必須調(diào)閱相關(guān)審核內(nèi)容的記錄,對(duì)記錄進(jìn)行回顧。
6.1.3 現(xiàn)場(chǎng)檢查情況
安全標(biāo)準(zhǔn)化工作的最終落腳點(diǎn)都在作業(yè)現(xiàn)場(chǎng),因此,必須重視作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的檢查。通過檢查中發(fā)現(xiàn)的問題,再對(duì)相關(guān)的文件或記錄進(jìn)行回顧,查明深層次的原因,為制定糾正與預(yù)防措施奠定基礎(chǔ),達(dá)到體系持續(xù)改進(jìn)的目的。
6.2 技術(shù)要求
6.2.1 安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注重要的活動(dòng)。
6.2.2 安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定應(yīng)包含標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的所有內(nèi)容。
6.2.3 評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)包括下列分析:
①系統(tǒng)運(yùn)作的效力和效率;
②系統(tǒng)運(yùn)行中存在的問題與缺陷;
③系統(tǒng)與其他管理系統(tǒng)的兼容能力;
④安全資源使用的效力和效率;
⑤系統(tǒng)運(yùn)作的結(jié)果和期望值的差距;
⑥糾正行動(dòng)。
7 過程要求
7.1 安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定的依據(jù)、范圍、頻次和方法
7.1.1 安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定的依據(jù)是《冶金企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)(軋鋼)》、國(guó)家有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)章、安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系文件等。
7.1.2 安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定范圍是管理體系所覆蓋的全過程及相關(guān)部門。
7.1.3 安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定每年至少組織一次。出現(xiàn)以下情況時(shí)由領(lǐng)導(dǎo)小組及時(shí)組織進(jìn)行安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定:
①組織機(jī)構(gòu)、管理體系、業(yè)務(wù)范圍發(fā)生重大變化;
②出現(xiàn)重大事故;
③法律、法規(guī)及其他外部要求的重大變更;
④在接受外部評(píng)審認(rèn)定之前。
7.2 安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定前的準(zhǔn)備
7.2.1 計(jì)劃的編制要具有嚴(yán)肅性及靈活性,其內(nèi)容主要包括:
①安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定的目的、范圍、方法、依據(jù);
②安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定的工作安排;
③安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定組成員;
④安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定時(shí)間、地點(diǎn);
⑤受評(píng)定部門及評(píng)價(jià)要點(diǎn);
⑥預(yù)定時(shí)間、持續(xù)時(shí)間;
⑦開會(huì)時(shí)間;
⑧安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定報(bào)告分發(fā)范圍、日期。
注:安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定的時(shí)間和部門安排也可采用滾動(dòng)的方式。
7.2.2 工作小組根據(jù)實(shí)施計(jì)劃收集和審閱有關(guān)文件,編制安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定檢查表,安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定檢查表要列出評(píng)定項(xiàng)目、依據(jù)、方法,確保無遺漏,評(píng)定能順利進(jìn)行。
7.2.3 各單位接到安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定計(jì)劃后,應(yīng)提前做好準(zhǔn)備。
7.3 安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定的實(shí)施
7.3.1 首次會(huì)議
7.3.1.1 由領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)主持,領(lǐng)導(dǎo)小組和工作組成員參加,做好會(huì)議記錄。
7.3.1.2 工作小組組長(zhǎng)介紹安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定的計(jì)劃安排,包括目的、范圍、依據(jù)、評(píng)定方法、工作程序等。
7.3.2 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)定
7.3.2.1 首次會(huì)議結(jié)束后即進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)評(píng)定。工作小組根據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定檢查表采用觀察、交談、詢問、查閱有關(guān)文件等方法實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)評(píng)定,并做好客觀證據(jù)的記錄。對(duì)發(fā)現(xiàn)的不符合事實(shí),應(yīng)由受評(píng)定部門陪同人員確認(rèn)。
7.3.2.2 評(píng)價(jià)過程中,由工作小組召開安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定內(nèi)部會(huì)議,討論現(xiàn)場(chǎng)評(píng)定中的有關(guān)問題,確定不符合項(xiàng),填寫不符合項(xiàng)及糾正措施報(bào)告。
7.3.3 末次會(huì)議
7.3.3.1 由工作小組組長(zhǎng)主持,領(lǐng)導(dǎo)小組、各責(zé)任單位負(fù)責(zé)人參加,做好會(huì)議記錄。
7.3.3.2 工作小組組長(zhǎng)報(bào)告安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定結(jié)果,宣讀不符合項(xiàng)及糾正措施報(bào)告和分布情況,并宣布安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定結(jié)論。
7.3.3.3 領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)總結(jié)本次安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定的情況,并對(duì)糾正措施提出整改期限要求。
7.3.3.4 領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)。
7.3.3.5 末次會(huì)議結(jié)束后,責(zé)任單位負(fù)責(zé)人簽字、領(lǐng)取不符合項(xiàng)及糾正措施報(bào)告。
7.4 安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定報(bào)告與分析要求
7.4.1 安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定報(bào)告
安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定結(jié)束一周內(nèi),工作小組根據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定結(jié)果編寫安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定報(bào)告,經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后,由工作小組分發(fā)到各責(zé)任單位。安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定報(bào)告的內(nèi)容包括:
①安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定的目的、范圍、依據(jù)、評(píng)定日期;
②工作小組、責(zé)任單位名稱及負(fù)責(zé)人;
③本次安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定情況總結(jié),管理體系運(yùn)行有效的結(jié)論性意見;
④工作小組組長(zhǎng)根據(jù)不符合項(xiàng)及糾正措施報(bào)告進(jìn)行匯總分析,填寫安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定不符合項(xiàng)矩陣分析表。不符合項(xiàng)及糾正措施報(bào)告、矩陣分析表作為安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定報(bào)告的附件。
注:安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定報(bào)告的發(fā)放范圍為管理層、各責(zé)任單位。
7.4.2 評(píng)定結(jié)果分析應(yīng)包括下列內(nèi)容:
①系統(tǒng)運(yùn)作的效力和效率;
②系統(tǒng)運(yùn)行中存在的問題與缺陷;
③系統(tǒng)與其他管理系統(tǒng)的兼容能力;
④安全資源使用的效力和效率;
⑤系統(tǒng)運(yùn)作的結(jié)果和期望值的差距;
⑥糾正行動(dòng)。
7.5 糾正措施及驗(yàn)證
7.5.1 責(zé)任單位在接到安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定報(bào)告及不符合項(xiàng)及糾正措施報(bào)告十五日內(nèi) ,針對(duì)不合格項(xiàng)進(jìn)行原因分析,制訂切實(shí)可行的糾正措施和期限等,經(jīng)工作小組組長(zhǎng)確認(rèn)后,由責(zé)任單位組織實(shí)施。
7.5.2 工作小組負(fù)責(zé)對(duì)責(zé)任單位糾正措施完成情況進(jìn)行跟蹤和驗(yàn)證,確認(rèn)不合格項(xiàng)得到關(guān)閉。將跟蹤、驗(yàn)證、關(guān)閉情況向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)。
7.6 文件更改和記錄保存
7.6.1 對(duì)實(shí)施糾正措施所取得的實(shí)效和引起文件的更改,按《文件和檔案管理制度》中的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
7.6.2 所有安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定記錄由安全環(huán)保部保管。
8 相關(guān)記錄
安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定計(jì)劃
不符合項(xiàng)及糾正措施報(bào)告
會(huì)議記錄
安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定不符合項(xiàng)矩陣分析表
安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定檢查記錄
安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定報(bào)告
9 附則
9.1 本制度由安全部負(fù)責(zé)解釋。
9.2 本制度自下發(fā)之日起實(shí)施。
